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中国经济网北京1月5日讯 证监会山东监管局网站近日公布的《关于对中信证券(山东)有限义务公司德州湖滨中大道证券交易部采取责令改正(〔2020〕77号)》表现,经查,证监会山东监管局发现中信证券(山东)有限义务公司德州湖滨中大道证券交易部存在内部控制不完善等2项题目。
一是2019年10月1日首,原10楼交易场所退租,未及时申请换发《经营证券期货业务准许证》,直至2020年6月24日《经营证券期货业务准许证》住所由“山东省德州市德城区湖滨中大道909号皇明文化大厦主楼1楼、10楼、11楼”变更为“山东省德州市德城区湖滨中大道909号皇明文化大厦主楼1楼、11楼”。二是2019年2月印发的《关于调整逆洗钱做事幼构成员的报告》(信证鲁德〔2019〕1号)和2019年4月印发的《关于调整逆洗钱做事幼构成员的报告》(信证鲁德〔2019〕3号)未向证监会山东监管局报送。
上述题目一,忤逆了《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)第十二条的规定,逆映出中信证券(山东)有限义务公司德州湖滨中大道证券交易部内部控制不完善;上述题目二,忤逆了《证券期货业逆洗钱做事实走手段》(证监会令第68号)第十条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券期货业逆洗钱做事实走手段》第十七条的规定,证监会山东监管局决定对中信证券(山东)有限义务公司德州湖滨中大道证券交易部采取责令改正的走政监管措施。中信证券(山东)有限义务公司德州湖滨中大道证券交易部答进一步强化相符规管理,仔细进走整改,于2020年12月31日之前向证监会山东监管局挑交书面整改报告。
据中国经济网记者查询,中信证券(山东)有限义务公司成立于1988年6月2日,注册资本24.94亿人民币,为中信证券股份有限公司(简称“中信证券”,600030.SH/06030.HK)全资子公司。中信证券2019年年报表现,中信证券(山东)有限义务公司为公司直接持股。
中信证券成立于1995年10月25日,注册资本129.27亿元,于2003年1月6日在上交所挂牌,截至2020年9月30日,香港中央结算(代理人)有限公司为第一大股东,持股22.77亿股,持股比例17.62%,中国中信有限公司为第二大股东,持股20.00亿股,持股比例15.47%。
中信证券官网表现,中信证券2011年在香港说相符交易所挂牌上市交易,是中国第一家A+H股上市的证券公司。中信证券第一大股东为中国中信有限公司,持股比例15.47%。中信证券业务周围涵盖证券、基金、期货、直接投资、产业基金和大宗商品等众个周围,经历全牌照综相符经营,全方位声援实体经济发展,为境内表超4万家企业客户与1030余万幼我客户挑供各类金融服务解决方案。现在拥有7家主要优等子公司,分支机构遍布全球13个国家和地区,实现中国境内省市自治区直辖市全遮盖,华夏基金、中信期货、金石投资等主要子公司都在各自走业中保持领先地位。
相关规定:
《证券公司监督管理条例》第七十条:国务院证券监督管理机构对治理组织不健全、内部控制不完善、经营管理紊乱、竖立账表账或者进走账表经营、拒不实走监督管理决定、作恶违规的证券公司,答当责令其限期改正,并能够采取下列措施:
(一)责令增补内部相符规检查的次数并挑交相符规检查报告;
(二)对证券公司及其相关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予训斥;
(三)责令责罚相关义务人员,并报告效果;
(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者控制其权利;
(五)对证券公司进走一时接管,并进走周详核查;
(六)责令停息证券公司或者其境内分支机构的片面或者通盘业务、限期撤销境内分支机构。
证券公司被暂休业务、限期撤销境内分支机构的,答当遵命相关规定安放客户、处理未了结的业务。
对证券公司的作恶违规走为,相符规负责人已经依法实走不准和报告职责的,免除义务。
《证券公司分支机构监管规定》第十二条:分支机构变更交易场所的,新交易场所答当与原交易场所位于联相符城市。新交易场所开业前,证券公司答当向中国证监会申请换发经营证券业务准许证,并于新交易场所开业后,关闭原交易场所。
证券公司答当在分支机构新交易场所开业后5个做事日内,向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构交易执照副本复印件、已变更的经营证券业务准许证副本复印件和分支机构原交易场所关闭情况表明。
《证券期货业逆洗钱做事实走手段》第十条:证券期货经营机构答当向当地证监会派出机构报送其内部逆洗钱做事部分设置、负责人及特意负责逆洗钱做事的人员的相关手段等相关新闻。如有变更,答当自变更之日首10个做事日内报送更新后的相关新闻。
《证券期货业逆洗钱做事实走手段》第十七条:证券期货经营机构不遵命本手段相关报告、备案或竖立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取责令改正、监管说话或责令参添培训等监管措施。
以下为原文:
关于对中信证券(山东)有限义务公司德州湖滨中大道证券交易部采取责令改正
〔2020〕77号
中信证券(山东)有限义务公司德州湖滨中大道证券交易部:
经查,吾局发现你交易部存在以下题目:一是2019年10月1日首,原10楼交易场所退租,未及时申请换发《经营证券期货业务准许证》,直至2020年6月24日《经营证券期货业务准许证》住所由“山东省德州市德城区湖滨中大道909号皇明文化大厦主楼1楼、10楼、11楼”变更为“山东省德州市德城区湖滨中大道909号皇明文化大厦主楼1楼、11楼”。二是2019年2月印发的《关于调整逆洗钱做事幼构成员的报告》(信证鲁德〔2019〕1号)和2019年4月印发的《关于调整逆洗钱做事幼构成员的报告》(信证鲁德〔2019〕3号)未向吾局报送。
上述题目一,忤逆了《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)第十二条的规定,逆映出你交易部内部控制不完善;上述题目二,忤逆了《证券期货业逆洗钱做事实走手段》(证监会令第68号)第十条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券期货业逆洗钱做事实走手段》第十七条的规定,吾局决定对你交易部采取责令改正的走政监管措施。你交易部答进一步强化相符规管理,仔细进走整改,于2020年12月31日之前向吾局挑交书面整改报告。
倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。
中国证券监督管理委员会山东监管局
2020年12月17日
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